Důvod: selhání snahy o založení a udržování efektivního systému kontroly, jejímž cílem je čelit rizikům, jako je úplatkářství a korupce. V případě Aon Ltd šlo o úplatky firmám i fyzickým osobám do zámoří.
Pokutu – největší, jakou kdy FSA udělila za finanční hřích – uvalil dozorový orgán za to, že v období od 14. ledna 2005 do 30. září 2007 Aon Ltd. „významně selhal při hodnocení rizik, spojených s obchody se zámořskými firmami i fyzickými osobami, které mu pomáhaly získávat tyto obchody a selhal rovněž pokud jde o zavedení efektivních kontrol, které by tato rizika vyloučily,“ uvádí FSA ve svém prohlášení.
Výsledkem toho, že prostředí v Aon Ltd. bylo slabé, pokud jde o vnitřní kontroly, byly podezřelé platby v objemu okolo zhruba 7 miliónů dolarů, směřující na účty zámořských firem a fyzických osob, tvrdí FSA.
Jak uvedli makléři, selhání nastalo hlavně v sektoru letectví a energetiky a navíc v obchodech, které se netýkaly Spojeného království.
Aon s FSA plně spolupracuje při zjišťování všech podrobností. Výsledkem je, že Aon dokonce získá slevu z udělené pokuty ve výši 30 %, uvedl FSA.
To, že se anglické finanční instituce zapletly do korupčních praktik nebo takových, které se jim podobají, podkopává integritu finančního sektoru ve Spojeném království, zdůrazňuje FSA ve svém prohlášení a pokračuje: „FSA musí hrát důležitou roli v boji proti zámořské korupci a úplatkům. V tomto případě jsme úzce spolupracovali s právnickými agenturami. V tom hodláme pokračovat a zahájíme velkou akci, zaměřenou na kontrolu funkčnosti firemních systémů v této oblasti.“
Regulátor zdůraznil, že zmiňovaný případ může být modelem k zavedení lepších praktik, které by mohly ostatní firmy převzít.
Aon Ltd. ve svém prohlášení uvedl, že výsledkem spolupráce s FSA a s dalšími dohledovými orgány je významné posílení kontrolního systému, týkající se zejména třetích stran.
Zdroj: FSA, Financial Times
Komentáře
Přidat komentář