Jedná se o největší pokutu, uloženou FSA v souvislosti s finanční kriminalitou a kontrolou dat. V lednu 2009 dostala pokutu společnost Aon: šlo o 5,25 miliónů liber a příčinou pokuty byly podobné nedostatky.
Pokud by Willis neuhradil včas zmiňovanou částku, hrozilo, že mu FSA pokutu zvýší na bezmála 10 milionů liber.
V období od ledna 2005 do prosince 2009 Willis posílal platby do zahraničí za pomoci třetích osob, které asistovaly při získávání a udržení zahraničních klientů, zejména ve vysoce rizikových jurisdikcích. Zmíněné platby dosáhly celkem 27 miliónů liber.
Během vyšetřování, které prováděl FSA, byly označeny za podezřelé platby v celkové výši 227 000 dolarů. Platby určené třetím stranám měly podpořit byznys, vznikající v Egyptě a Rusku. Později se dostaly do hlášení Serious Organised Crime Agency (SOCA). Jde o organizaci, která se zabývá stíháním organizovaného zločinu ve Velké Británii. Zahrnuje pirátství, obchodování s lidmi, drogy, podvody včetně počítačových podvodů a praní špinavých peněz.
Tracey McDermott, ředitel FSA pro oblast finanční kriminality, řekl: "Willis Limited nedokázal přijmout taková opatření, která by zajistila, aby platby, směřující do zahraničí třetím stranám, nebyly zneužívány pro korupční účely. To je pro nás velkým zklamáním, protože jsme opakovaně komunikovali s pojišťovnami pokud jde o tyto problémy a již dříve jsme přijali donucovací opatření, jež by odstranila nedostatky v této oblasti.
Akce proti Willis Limited dokazuje, že je pro firmy velmi důležité nejen zavést v boji proti úplatkářství a korupci systém účinných kontrol, ale také zajistit, aby tyto systémy skutečně fungovaly a byly monitorovány."
Willis podnikl významné kroky k řešení nedostatků, zjištěných FSA a zavázal se k provedení revize minulých plateb. Willis spolupracoval s FSA a získal tak 30% slevu z pokuty. Bez slevy by pokuta dosáhla 9,85 miliónů liber.
Follow @oPojisteni_cz
Komentáře
Přidat komentář