BaFin zpřísňuje burzovní pravidla pro své zaměstnance

Orgán dohledu BaFin si vzal pod lupu soukromé finanční obchody svých zaměstnanců. I když se tyto obchody v posledních šesti měsících výrazně snížily, přesto BaFin vydal nové služební pokyny či instrukce. U 42 zaměstnanců totiž vzniklo podezření na porušení pravidel pro soukromé finanční obchody. Hlavním problémem v těchto případech bylo podle BaFin porušení neprodlené oznamovací povinnosti (37 případů). Ve třech případech se prý jednalo o spekulativní jednání a ve dvou zbývajících případech o porušení povinnosti poskytnout součinnost, resp. o insider trading.[1]

Mohlo by vás zajímat: TOP 30 pojišťovacích makléřů za rok 2021 v Česku dle oPojištění.cz

Zatím bylo uzavřeno podle údajů BaFin vyšetřování v 11 případech. Vůči 4 zaměstnancům byla přijata odpovídající opatření, mezi nimi také peněžité pokuty.  7 případů bylo po dalším objasňování zastaveno, a to vzhledem k bagatelním pochybením. U jednoho případu – podezření v oblasti Insider trading – nebyly prokázány žádné náznaky trestního jednání. Ještě probíhá 12 správních řízení a v 19 případech se zkoumá, zda má být správní řízení otevřeno.  Nové služební instrukce nabyly účinnosti dne 1. září 2022. Obsahují například následující opatření:

• všem zaměstnancům BaFin je zakázáno obchodovat s finančními nástroji těch podniků, jež jsou podrobeny dohledu,
• těm zaměstnancům BaFin, kteří působí přímo v útvarech dohledu (90 % všech zaměstnanců BaFin), je zakázáno obchodovat s finančními nástroji všech finančních institucí (úvěrových institucí, pojišťoven a jiných finančních institucí), jež mají sídlo v Evropské unii,
• zaměstnancům BaFin není dovoleno realizovat spekulativní finanční obchody, mezi něž patří například derivátové finanční nástroje nebo akcie.

https://versicherungswirtschaft-heute.de/politik-und-regulierung/2022-09-02/private-finanzgeschaefte-von-42-bafin-mitarbeitern-behoerde-verschaerft-neue-boersenregeln-fuer-beschaeftigte/

[1] Např. podle Lynxbroker se „Insider trading“ rozumí: „Podle pravidel má člověk, který má přístup k důvěrným informacím (například jako člen dozorčí rady, výkonné rady, zaměstnanec společnosti), které nejsou veřejně známé a které mohou mít významný dopad na cenu akcie, zakázáno obchodovat s daným cenným papírem. Pokud daná osoba využije těchto interních informací při obchodování na burze, jde o nelegální obchodování zasvěcených osob. Na zasvěcené osoby (insiders) se vztahují zvláštní pokyny pro obchodování zasvěcených osob a jejich porušení je předmětem trestního stíhání.“